深圳商报·读创客户端记者 陈燕青
今年，监管机构持续处罚证券从业者非法交易行为。北京证监局已向寇玥等二十人发送了警示通知书，同时与庄江斌进行了监管沟通。另外，开源证券的一名前职员曹禕琛，因操控他人证券账户进行违法交易导致七十七万元亏损，被处以二十万元罚款。
最近北京证监局向寇玥等二十名人士发送了警告通知书，这些人都是从事证券行业的专业人员，存在违规交易股票的行为。这份处罚主要针对中金公司和中金财富，多数与普通证券业务或投资咨询相关。
根据相关记录，曹禕琛曾是开源证券的证券工作人员。在2020年2月24日到2022年9月14日这段时间里，曹禕琛操控他人证券账户进行违法交易，导致损失770326.49元。在审查期间，曹禕琛坦白交代，并且主动配合调查。监管机构最终决定对曹禕琛处以20万元的经济处罚。
今年至今，已有数名证券从业者因违规交易股票领到监管机构的处罚通知，其中因亏损导致的案件十分普遍。
2月7日除夕，证监会通报，已严肃处理招商证券部分员工违法交易股票等问题，处罚63人，罚款没收总额达8173万元；有1人被永久禁止参与证券业务；1人因涉嫌内幕交易被移交法律部门；46人接受监管处罚，包括3人被认定为不合规人员，5人与监管层谈话，38人收到警告函。由于违法活动持续了很长时间，涉及的交易数额和非法所得数额都非常高，性质极其恶劣，招商证券的前任负责人熊剑涛在这次的处罚决定中，被处以永久禁止进入证券市场的措施。
